Tensiones en la conducción de investigaciones internas: una mirada estratégica

Las tensiones en una investigación interna

El rol del denunciante

Para quien denuncia, informar irregularidades no es una decisión sencilla. Generalmente está acompañada de un temor real a represalias, tales como:

• Desvinculación laboral
• Afectación de su carrera profesional
• Exclusión dentro de la organización

En este escenario, la confianza en los canales internos de denuncia se pone a prueba desde el primer momento.

Recursos Humanos y la gestión del conflicto

Desde la perspectiva de recursos humanos, especialmente en casos vinculados a la Ley Karin o vulneraciones de derechos fundamentales, la denuncia implica mucho más que gestionar un conflicto.

Frecuentemente, representa un cuestionamiento directo a:

• Los mecanismos de supervisión interna
• La eficacia de las medidas preventivas
• La cultura organizacional

Compliance y modelos de prevención

En el ámbito del cumplimiento normativo (compliance), el impacto de una denuncia depende de su contenido:

• ✔️ Si los hechos estaban previamente identificados en la matriz de riesgos → se valida el modelo de prevención
• ⚠️ Si los hechos no estaban contemplados → se evidencia una falla crítica

En este último caso, la organización debe actuar con rapidez para:

• Revisar sus protocolos
• Ajustar sus matrices de riesgo
• Fortalecer sus controles internos

El rol del directorio: decisiones bajo presión

El directorio enfrenta una de las tensiones más delicadas. Las denuncias pueden percibirse como una amenaza a:

• La continuidad operacional
• La reputación corporativa
• La estabilidad financiera

Esto puede llevar a decisiones orientadas a minimizar el impacto económico, en lugar de resolver correctamente el conflicto, lo que aumenta riesgos:

• Legales
• Reputacionales
• Penales
• Indemnizatorios

Nuevo escenario legal en Chile

Con la entrada en vigencia de la Ley de Delitos Económicos, se amplía significativamente el catálogo de delitos por los cuales las empresas pueden ser penalmente responsables.

En este contexto:

• Las decisiones en materia de compliance no pueden ser discrecionales
• La falta de objetividad en una investigación puede generar responsabilidad directa para la empresa

El problema de la falta de imparcialidad

Cuando los intereses de los distintos actores divergen —lo que ocurre con frecuencia— la objetividad no puede quedar entregada a la estructura interna.

Permitir que decisiones relevantes dependan de criterios personales o del directorio sin respaldo formal expone a la organización a:

• Mayores responsabilidades legales
• Cuestionamientos regulatorios
• Pérdida de credibilidad institucional

Por ello, es fundamental que toda investigación:

• Se base en protocolos previamente establecidos
• Sea coherente con el modelo de prevención
• Garantice independencia en su ejecución

Externalización de investigaciones internas: una decisión estratégica

En este escenario, la externalización de investigaciones internas se posiciona como una herramienta clave.

La intervención de un tercero independiente permite:

• Asegurar imparcialidad
• Cumplir con protocolos predefinidos
• Reducir riesgos legales
• Proteger la reputación de la empresa

Además, fortalece la credibilidad del proceso tanto a nivel interno como frente a organismos reguladores.

Conclusión

En un entorno regulatorio cada vez más exigente, la forma en que una organización investiga no es solo un procedimiento interno, sino una señal clara de su cultura de cumplimiento.

Gestionar correctamente una investigación interna puede marcar la diferencia entre:

• Una contingencia controlada
• O un conflicto con consecuencias legales graves

En Retamal y Cía., asesoramos a empresas en la conducción de investigaciones internas, implementación de protocolos y gestión de riesgos legales conforme a la normativa chilena vigente.

Si tu empresa enfrenta una denuncia o necesita fortalecer su modelo de compliance, puedes contactarnos para una evaluación confidencial.

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