Ley N° 21.595 y responsabilidad penal de la empresa: más allá del cumplimiento formal

La Ley N° 21.595 sobre delitos económicos en Chile amplió de manera significativa el catálogo de conductas por las cuales una empresa puede ser penalmente responsable. En este nuevo escenario, el Modelo de Prevención de Delitos (MPD) adquiere un rol central: su implementación efectiva puede eximir de responsabilidad penal a la organización.

Sin embargo, la discusión no debiera centrarse en la mera existencia del modelo, sino en su eficacia real.

Cabe entonces preguntarse:

• ¿Existe en la empresa un programa de compliance o cumplimiento normativo que opere de manera efectiva?
• ¿El Modelo de Prevención de Delitos se hace cargo de los riesgos legales y penales propios de la operación?
• ¿Se encuentra debidamente integrado en los procesos internos?
• ¿Cuenta con mecanismos de control, monitoreo y mejora continua?

En la práctica, no es infrecuente advertir modelos que cumplen una función predominantemente documental. Instrumentos correctamente estructurados desde el punto de vista formal, pero carentes de implementación sustantiva, sin trazabilidad ni retroalimentación. En tales casos, su capacidad preventiva resulta, en los hechos, limitada.

Asimismo, se observa con frecuencia la adopción de modelos genéricos, diseñados sin un conocimiento suficiente del funcionamiento interno de la compañía. Un Modelo de Prevención de Delitos eficaz exige necesariamente un levantamiento serio de procesos, una adecuada identificación de riesgos de delitos económicos y una evaluación de los controles ya existentes.

Solo a partir de ese entendimiento es posible diseñar controles internos proporcionales, pertinentes y operativamente viables, alineados con la estructura y recursos de la organización.

Conviene no perder de vista que los riesgos penales no se manifiestan en abstracto, sino en el contexto concreto de la actividad empresarial. Por ello, la gestión de riesgos legales y el compliance empresarial requieren una aproximación práctica, no meramente declarativa.

Implementar un Modelo de Prevención de Delitos conforme a la Ley N° 21.595 no es solo una exigencia normativa: es, ante todo, una herramienta de gestión y resguardo institucional.

Si existe interés en evaluar la eficacia del modelo vigente o en implementar un sistema adecuado a la realidad de la empresa, contactenos