La obligación de capacitar permanentemente a los trabajadores en Compliance: un pilar del modelo de prevención de delitos en Chile

La capacitación en compliance no es opcional ni meramente formal

La Ley N° 20.393, que regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas, exige que el modelo de prevención de delitos sea efectivamente implementado. Esto implica, necesariamente, que los trabajadores:

• Conozcan el manual de prevención de delitos.
• Comprendan los riesgos penales asociados a sus funciones.
• Sepan identificar conductas prohibidas y canales de denuncia.
• Interioricen una cultura de cumplimiento alineada con la ley y los valores corporativos.

Un modelo que no es conocido por la organización no existe en la práctica, y por tanto no cumple su función eximente o atenuante de responsabilidad penal.

Capacitación permanente: exigencia legal y criterio del Ministerio Público

La experiencia práctica en investigaciones penales y fiscalizaciones demuestra que una capacitación aislada o meramente inicial no es suficiente. La exigencia actual apunta a una capacitación periódica, documentada y actualizada, especialmente cuando:

• Se incorporan nuevos trabajadores o ejecutivos.
• Se modifican procesos internos o estructuras organizacionales.
• Cambia la legislación aplicable (como ocurrió con la Ley 21.595).
• Se detectan nuevos riesgos penales o incumplimientos.

El Ministerio Público y los tribunales evalúan si la empresa adoptó medidas reales y continuas para prevenir delitos. La ausencia de capacitaciones periódicas suele ser interpretada como una falla estructural del modelo de prevención.

El manual de prevención como herramienta viva, no como documento archivado

El manual de prevención de delitos no debe ser un documento estático ni de circulación restringida. Por el contrario, debe constituir una herramienta operativa, integrada al quehacer diario de la empresa.

La capacitación permite:

• Traducir normas jurídicas complejas en criterios prácticos de actuación.
• Alinear a trabajadores, mandos medios y alta dirección bajo un mismo estándar.
• Prevenir conductas que puedan comprometer penal y reputacionalmente a la empresa.
• Demostrar diligencia debida ante eventuales fiscalizaciones o procesos judiciales.

El rol de la alta dirección en la formación en compliance

La implementación efectiva del compliance exige un compromiso activo del directorio y la gerencia. No basta con delegar la función en un oficial de cumplimiento si no existe un respaldo institucional visible y coherente.

La capacitación permanente es también una forma de proteger a los propios ejecutivos y administradores, acreditando que se adoptaron todas las medidas razonables para prevenir delitos dentro de la organización.

Capacitar hoy es proteger mañana

En un entorno donde los riesgos penales, económicos y reputacionales son cada vez más elevados, invertir en capacitación en compliance no es un costo, sino una estrategia de protección empresarial.

Un programa de formación bien diseñado, adaptado al giro y tamaño de la empresa, puede marcar la diferencia entre enfrentar una investigación penal con herramientas de defensa sólidas o quedar expuesto a sanciones severas.

¿Su empresa cumple con la obligación de capacitar en compliance?

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